在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于n是什么化学元素，n是什么化学元素符号(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)n是什么化学元素，n是什么化学元素符号管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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