科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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