多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原(yuán)因包(bāo)括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别(bié)债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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