昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升(shē士官生是什么意思，大学士官生是什么ng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从安全(士官生是什么意思，大学士官生是什么quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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