金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。 形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句p>

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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