在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉个别投(tóu)资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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