零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券(quànword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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