近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要求自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银(yínrx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡)行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息，针(zhēn)对(duì)中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行(xíng)因(yīn)违规(guī)收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出(chū)的(de)处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余(yú)额包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡严要(yào)求，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩戒向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业(yè)的良性(xìng)竞争生(shēnrx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡g)态。

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