昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依照《证水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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