零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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