直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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