在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(t不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思óu)资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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