科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖单据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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