金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人(r独肖有哪几个én)民银行）、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业(yè)拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结独肖有哪几个(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投(tóu)资(zī)者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告(gào)发(fā)布(bù)以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺(shùn)利推(tuī)出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换(huàn)产(chǎn)品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协(xié)议，并为(wèi)上海清(qīng)算(suàn)所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合人民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者(zhě)提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过(guò)人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具(jù)体(tǐ)安排达(dá)成(chéng)共(gòng)识，并签(qiān)署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评(píng)估和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作(zuò)，确独肖有哪几个保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投(tóu)资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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