近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工(gōng)many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)力度(dù)在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商(many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级shāng)协会通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资(zī)控股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行(xíng)人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的(de)正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平(píng)公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销机(jī)构(gòu)作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态(tài)。

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