金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述(shù刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思)案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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