昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体参(cān)照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好安全管理要(yào)求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好(xìn)息系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关(guān)报告(gào)义(yì)务的(de)，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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