昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市(shì)场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳(wěn)三万日元等于多少人民币多少健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服三万日元等于多少人民币多少务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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