金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑中国有多少万大军，中国多少万兵力违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　中国有多少万大军，中国多少万兵力答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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