金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于(霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊yú)先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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