近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融(róng)资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共(g唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星òng)5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严(yán)或流(liú)于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务(wù)融资(zī)工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了(le)其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机(jī)构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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