零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　abo文是什么意思 abo文是谁发明的rong>两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证abo文是什么意思 abo文是谁发明的监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　abo文是什么意思 abo文是谁发明的　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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