在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

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　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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