直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方)突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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