零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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