科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时苏三起解的故事，苏三起解的故事简介任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以苏三起解的故事，苏三起解的故事简介上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 苏三起解的故事，苏三起解的故事简介