直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù方差分析英文缩写，方差分析英文翻译)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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