近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过(guò)深入调(diào)查发现(xiàn)，大连(lián)银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券(娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星qu娱乐圈里的万人睡女星，娱娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星乐圈睡得最多的女星àn)代持(chí)交易(yì)等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展余(yú)额包(bāo)销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公(gōng)平(píng)公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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