科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思