零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗ā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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