在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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