科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终(zhō抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲ng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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