昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提(tí)升(shē戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画ng)市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明(míng)确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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