直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌p>

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌