科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(t姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛í)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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