零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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