在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西