零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持(chí)危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèn危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高g)监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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