零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在20相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗18年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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