金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康(kāng)正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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