科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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