零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(x团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费íng)股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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