金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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