近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融(róng)机(jī)构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处(chù)分规则(zé)》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自(zì)律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗与机构(gòu)在(zài)从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zh酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗ì)和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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