在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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