在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思 #ff0000; line-height: 24px;'>女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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