金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xià事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句n)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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