零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xí怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义ng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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