零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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