金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚(f中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗á)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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